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承销尽调被指不规范 证监会公布申万宏源存在两项违规行为
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岁末年关,监管也在节前最后一个交易日集中释放一波罚单。
2月8日下午,中国证监会网站公布了两份针对证券公司债权融资业务的罚单,针对债券承揽、承做、承销乃至受托管理过程中最容易出现的几种问题,进行了重点关注——两家券商一家被采取责令改正措施,另一家则被出具了警示函。
参与:3人时间:2024-02-13
发行利率挂钩承销费用 平安证券被证监会指出债券发行定价过程存违规行为
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岁末年关,监管也在节前最后一个交易日集中释放一波罚单。
2月8日下午,中国证监会网站公布了两份针对证券公司债权融资业务的罚单,针对债券承揽、承做、承销乃至受托管理过程中最容易出现的几种问题,进行了重点关注——两家券商一家被采取责令改正措施,另一家则被出具了警示函。
参与:3人时间:2024-02-13